Atuação
Fraudes Corporativas & Investigações Internas
Apuração de desvios, corrupção e irregularidades dentro da empresa, com medidas de responsabilização.
Advogado especialista em Direito Corporativo e Compliance. OAB/SP 553.903.
Descobrir uma fraude dentro da empresa gera urgência e insegurança: quanto foi desviado, quem está envolvido e como agir sem destruir provas nem violar direitos de quem está sendo investigado.
Uma resposta organizada, com preservação de evidências, análise financeira e medidas jurídicas no momento certo, aumenta a chance de recuperar valores e responsabilizar os envolvidos.
Fraudes corporativas incluem desvios de recursos, pagamentos indevidos, conflitos de interesse não declarados, manipulação de informações contábeis e vazamento de informações estratégicas. Quando surgem indícios, a empresa precisa apurar os fatos antes de decidir.
Uma investigação interna bem conduzida preserva provas, protege a empresa e permite decisões fundamentadas sobre responsabilização civil, trabalhista e criminal.
Você se reconhece?
Quando o problema costuma surgir
- Uma denúncia chega pelo canal de integridade
- A auditoria aponta inconsistências financeiras
- Um fornecedor ou cliente relata uma conduta irregular
- Autoridades iniciam uma investigação externa envolvendo a empresa
O que fazer agora
Respostas diretas
Suspeito de uma fraude. Qual é o primeiro passo?
Preservar as provas antes de qualquer confronto: documentos, e-mails, registros contábeis e acessos a sistemas. Uma abordagem precipitada pode levar à destruição de evidências.
Como investigar sem violar direitos?
Com um plano de investigação que respeite a privacidade, a legislação trabalhista e a LGPD, com acesso a dados corporativos dentro das políticas da empresa e entrevistas conduzidas com cuidado.
É possível recuperar o que foi desviado?
Depende do rastreamento dos valores e dos bens dos envolvidos. Medidas judiciais, como o bloqueio de bens, podem ser pedidas quando há risco de dissipação.
Devo comunicar às autoridades?
Depende dos fatos e do interesse da empresa. A decisão sobre notícia-crime, comunicação a órgãos reguladores ou acordo deve ser tomada com análise jurídica, porque tem efeitos sobre a própria empresa.
O que está em jogo
Questões jurídicas envolvidas
Preservação de provas e cadeia de custódia
Entrevistas com envolvidos e testemunhas
Proteção de dados pessoais dos investigados
Responsabilidade civil e criminal dos envolvidos
Comunicação a autoridades e eventual acordo de leniência
Efeitos sobre relações de trabalho e contratos com terceiros
Quem costuma ser afetado. Empresas, conselhos de administração, sócios e administradores que precisam decidir com base em fatos apurados, e também pessoas investigadas que precisam de defesa.
Atenção
Erros que mais comprometem o resultado
Confrontar o suspeito antes de preservar as provas
Acessar e-mails ou dispositivos pessoais sem base legal
Demitir sem apuração, prejudicando a responsabilização posterior
Deixar de rastrear valores enquanto ainda é possível recuperá-los
Tratar o caso só como problema interno, sem avaliar os efeitos legais
Não corrigir a falha de controle que permitiu a fraude
Por que a análise é integrada
Leitura jurídica e financeira na mesma análise
Questões empresariais dependem, ao mesmo tempo, do Direito e dos números. A formação do Dr. Sidney Gomes, que reúne Direito, Ciências Contábeis e Ciências Econômicas, permite que a estratégia jurídica considere, desde o início, os reflexos financeiros e econômicos de cada decisão.
Conheça o Dr. Sidney Gomes →Caminhos possíveis
Medidas que podem ser adotadas
Preventivas
Plano de investigação, preservação de documentos e definição de quem conduz
Investigativas
Coleta de dados com apoio de peritos, entrevistas e relatório conclusivo
Judiciais
Medidas cíveis de ressarcimento e bloqueio de bens; representação criminal
Corretivas
Revisão de controles e políticas para evitar recorrência
A escolha da medida depende dos fatos e dos documentos de cada caso, e é feita com o cliente após a análise inicial.
Para a primeira conversa
Documentos que ajudam na análise inicial
- Denúncia ou relato inicial
- Registros financeiros e contábeis
- E-mails e sistemas corporativos, observada a política interna
- Contratos com fornecedores
- Políticas internas e código de conduta
- Não tem tudo? A conversa pode começar com o que estiver disponível
Ecossistema de competências
Onde esta atuação se conecta
Os serviços que resolvem o problema e os setores em que ele costuma aparecer.
Dúvidas
Perguntas frequentes
A empresa pode analisar e-mails corporativos de empregados?
Em regra, o e-mail corporativo é ferramenta de trabalho, e sua análise tende a ser admitida quando há política interna clara e finalidade legítima, observadas a LGPD e a proporcionalidade. Cada caso precisa ser avaliado antes da coleta.
A empresa é obrigada a comunicar a fraude às autoridades?
Depende da natureza dos fatos, do setor e das obrigações regulatórias da empresa. Em alguns casos, a comunicação é obrigatória; em outros, é uma decisão estratégica que deve ser tomada com os fatos apurados.
Próximo passo
Fale com um advogado
Descreva a situação, o contexto em que ela surgiu e os documentos disponíveis. Antes de qualquer análise, verificamos se o tema está dentro da nossa atuação e se não há conflito de interesses.